Entreprise

Comment devenir un conseiller financier

Pour remplir leurs rangs de conseillers financiers, les grandes entreprises de Wall Street avaient l'habitude de lancer de vastes programmes de formation de conseillers financiers, principalement pour les diplômés récents des collèges, mais beaucoup d'entre eux ont été démantelés pour réduire les coûts. Entrer dans le champ devient donc plus difficile. Au lieu de cela, les entreprises comptent de plus en plus sur le recrutement de conseillers financiers expérimentés provenant de concurrents.

Devenir un conseiller financier

Lorsque les maisons de courtage forment de nouveaux conseillers financiers, elles s'adressent généralement à des professionnels chevronnés de l'industrie des services financiers qui sont à la recherche d'un changement de carrière. En outre, devenir un conseiller financier aujourd'hui exige souvent un réseautage intensif visant à trouver un praticien individuel établi ou une équipe prête à embaucher un apprenti, pour aider à servir et / ou élargir leur livre d'affaires.

De plus, cultiver un parrain influent sur le lieu de travail avec de l'influence et des connexions aux bons endroits peut être un moyen d'entrer dans le domaine du conseil financier à partir d'autres postes dans les services financiers.

Une certification et une expérience antérieures en tant que planificateur financier peuvent constituer un contexte particulièrement utile pour une personne intéressée à faire la transition vers un poste de conseiller financier. En effet, un nombre croissant d'équipes de conseillers financiers et de groupes de pratique voient l'intérêt d'intégrer des spécialistes de la planification financière parmi leurs membres.

Il est à noter que de nombreuses pratiques de conseillers financiers, y compris celles des grandes maisons de courtage, se transforment en entreprises familiales, les enfants ou d'autres proches du fondateur ou conseiller principal étant amenés à aider et à hériter de la pratique.

Éducation

Un baccalauréat minimum est attendu pour un conseiller financier. Cours en finance, comptabilité et / ou économie est utile, mais pas obligatoire. De solides compétences quantitatives et de résolution de problèmes sont essentielles, mais il en va de même des compétences verbales et commerciales. Un MBA peut vous donner une longueur d'avance dans le processus d'embauche, selon l'entreprise et la situation, tout comme un diplôme en études juridiques ou en droit.

Certification

Devenir conseiller financier nécessite de passer l'examen Série 7 offert par la FINRA et de répondre aux exigences de formation continue. Vous devez être parrainé par un cabinet membre de la FINRA (c'est-à-dire votre employeur) pour passer l'examen de la série 7. Dans certaines entreprises, pour certains postes de conseiller financier plus élevé, et dans certains États, un ou plusieurs accréditations supplémentaires peuvent être requises.


Des Articles Intéressants
Recommandé
13 conseils supplémentaires sur la façon d'impressionner un employeur potentiel Vous cherchez des façons d'impressionner un employeur potentiel? Vous voulez faire ressortir votre CV ou votre demande d'emploi du pack? Au cours d'une période de deux semaines, un membre du personnel des ressources humaines a examiné 485 curriculum vitae et des applications pour 18 postes différents. Ils
Il est assez facile de trouver de nouvelles pistes, mais trouver de nouvelles pistes qui s'avèrent être des prospects qualifiés est une autre affaire. Chaque minute que vous passez au téléphone avec quelqu'un qui est incapable d'acheter chez vous est une minute que vous ne dépensez pas avec un vrai prospect. Le m
Scores de ligne ASVAB Marine Corps L'ASVAB (Armed Services Vocational Aptitude Battery) a longtemps été le premier test que de nombreux candidats recruteurs verront après avoir d'abord parlé avec le recruteur de service. Il y a des normes au sein des forces armées et passer l'ASVAB avec des scores assez élevés vous permettra d'abord d'entrer dans le service militaire, mais vous laissera aussi une série de MOS (emplois) qui seront admissibles. Plus l
Les primes de signature sont des incitations financières spéciales pour les recrues de grande valeur à se joindre à une entreprise. En plus d'une somme forfaitaire payable au début de l'emploi, ils peuvent également inclure des paiements supplémentaires après que le nouvel employé a atteint certains objectifs de rendement. Les pri
Aidez votre livre à être découvert en ligne L'optimisation des moteurs de recherche est un élément essentiel du marketing d'un livre ou de la découverte d'un livre en ligne aujourd'hui. Marketing votre livre avec SEO commence avec des métadonnées Quel que soit votre niveau et si vous êtes traditionnellement publié, en partenariat avec un éditeur hybride, ou avez auto-publié votre livre par le biais d'un service, l'objectif de cet article est de vous aider à comprendre et à optimiser vos métadonnées. moteurs de rec
S'habiller pour le travail quand vous êtes un avocat Comme la tenue d'affaires devient plus décontractée, une politique écrite de code vestimentaire est importante pour tout cabinet d'avocats. Comment décontracté est trop décontracté? Bien sûr, cela dépend des événements prévus dans la journée, mais en supposant que vos avocats n'iront pas au tribunal ou ne conduisent pas de dépositions ou de conférences de règlement au bureau, que doivent-ils porter pendant qu'ils travaillent sur leur charge de travail? Lorsque vous ré